（原标题：漠视处罚原因！长城国瑞证券因首席信息官永恒空白遭监管点名j9九游会官方网站，旧年信息时刻干预5647万）

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蓝鲸新闻12月27日讯（记者 胡劼）因存内控机制不完善等问题，长城国瑞证券有限公司（下称“长城国瑞证券”）近日被厦门证监局“点名”。

经查，长城国瑞证券存在职工投资行为管控灵验性不及；首席信息官永恒空白；私募投资基金子公司个别面容模范整改不到位，响应出公司合规强硬薄弱、内控机制不完善的问题。针对上述违章行为，按照关联法例，厦门证监局决定对长城国瑞证券禁受责令改正的监督经管门径，并将干系情况记入诚信档案。

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因首席信息官永恒缺位被罚，这在证券行业中较为漠视。确认长城国瑞证券官网，公司高管包括总裁李鹏、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成以及运营总监叶朝辉，暂未涌现首席信息官一职的安排。

图片起头：长城国瑞证券官网

确认《证券基金指标机构信息时刻经管目的》第十条法例，证券基金指标机构应当指定别称纯熟证券、基金业务，具有信息时刻干系专科配景、任职阅历、履职才调的高等经管东谈主员为首席信息官，由其隆重信息时刻经管责任。

关于任职条款，法例也明确指出，首席信息官需具备从事信息时刻干系责任十年以上，其中证券、基金行业信息时刻干系责任年限不少于三年；偶而在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；最近三年未被金融监管机构实实施政处罚或禁受首要行政监管门径等任职条款。

跟着数字化转型的潜入鼓励，券商对信息时刻的依赖突飞猛进。从长城国瑞证券年报表示的信息来看，2023年公司信息时刻干预总数5647.43万元，同比有所下滑，幅度为5.40%。

罚单也体现了监管部门对券商贬责架构的海涵。手脚公司信息安全和时刻经管的中枢东谈主物，首席信息官的永恒缺位，或将导致信息时刻经管不到位，进而影响信息系统的安全牢固性‌；同期，也从侧面响应公司里面贬责结构仍有待完善和修订。

此外，本次罚单说起的长城国瑞证券私募投资基金子公司个别面容模范整改不到位的问题，并非第一次被监管点名。旧年5月，长城国瑞证券就因私募钞票经管和钞票证券化业务孤独性不及、风险管控不到位、尽责看望不到位、面容存续期限不匹配、投资银行类业务里面纵容不完善等问题被厦门证监局责令改正。

如今子公司整改不到位再被“点名”，所指向的主体应是长城老本经管有限公司（下称“长城老本”）。据长城国瑞证券官网表示，长城老本的指标界限主如若使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资干系的其它投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资干系的财务参谋人管事等业务。

事迹方面，长城老本照旧汇集两年营收净利双双为负，不外旧年的去世幅度较上一年度有所收窄。长城国瑞证券年报涌现，2023年和2022年，长城老分内别已毕营收-125.23万元、-758.93万元；净利润鉴识为-519.64万元、-1448.63万元，汇集去世。

据官网先容，长城国瑞证券是全执照、轮廓类证券公司，当今公司注册老本为33.5亿元，公司控股股东为中国长城钞票经管股份有限公司，抓股比例为67%；德稻投资拓荒集团有限公司抓有长城国瑞证券28.01%股权；深圳新寰球集团有限公司抓有4.99%股权，是一家AMC系券商。

长城国瑞证券近三年岁迹波动较大。2021年至2023年，公司贸易收入鉴识为5.6亿元、2.74亿元、3.4亿元，鉴识较上年增长-12.62%、-51%、23.97%；期间的归母净利润鉴识为1.31亿元、-1.32亿元、1.05亿元j9九游会官方网站，鉴识较上年增长113.39%、-201.08%、179.42%。公司本年上半年已毕贸易收入1.45亿元，较上年同期小幅下滑4.64%；归母净利润0.15亿元，同比大幅下滑72.52%。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）